ニューヨーク州との和解で、暗号資産企業Celsiusの創業者で元最高経営責任者（CEO）のAlex Mashinsky氏は、暗号資産・証券・商品業界での活動を永久に禁じられました。最大3,500万ドルの支払いは、連邦政府への追加没収と刑期に関する二つの条件に連動しており、連邦刑事手続きの12年実刑とは別の民事上の措置です。
- NY州和解でMashinsky氏に永久の業界活動禁止
- 最大3,500万ドル、二つの条件に連動する支払い
- Celsius破綻前の説明を巡る2023年民事訴訟の解決
- 連邦の12年実刑はNY州和解と別の刑事手続き
ニューヨーク州和解の永久禁止と支払い条件
ニューヨーク州司法長官Letitia James氏との和解条件では、暗号資産企業Celsiusの創業者で元最高経営責任者（CEO）のAlex Mashinsky氏が、暗号資産、証券、商品の各業界で活動することを永久に禁じられました。この合意は、Celsiusが2022年に破綻する前、同社の安全性について多数の投資家を誤認させたとする2023年の民事詐欺訴訟を解決するものです。
和解で定められた支払いは条件付きです。既に没収された資産に加え、不正利得1,000万ドルを連邦政府へ追加で没収しない場合、Mashinsky氏はニューヨーク州に2,500万ドルを支払う必要があります。さらに、連邦刑事事件の実刑判決の期間を全うしない場合には、追加で1,000万ドルを支払う条件が定められています。最大3,500万ドルは、この和解条件にある二つの金額を合計した上限です。
2023年民事訴訟の主張とCelsiusの破綻
2023年の民事訴訟では、Celsiusが最大17%の利回りを掲げ、銀行より安全な選択肢として宣伝していた一方、リスクの高い投資や拡大する損失を隠していたと主張されました。CFTCによる説明では、同社は2022年初頭までに約200億ドルのデジタル資産を集めていましたが、約束した利回りを支えるだけの収益の確保に苦戦し、よりリスクの高い投資へ向かったとされています。
Celsiusは2022年6月に顧客の引き出しを停止し、翌7月に破産を申請しました。破産申請時の開示では、資産と負債の差額が10億ドルを超えるとされました。ニューヨーク州司法長官室は、2026年8月時点で、破産手続きを通じてCelsiusの債権者へ34億ドル超が分配されたとしています。
連邦刑事手続きと規制当局の別件対応
Mashinsky氏は、2024年12月に証券・商品詐欺について有罪答弁を行った連邦刑事手続きで、12年の実刑判決を受けています。この刑事手続きでは、別途4,800万ドル超の没収も命じられました。
このほか、商品先物取引委員会（CFTC）は2026年6月、Mashinsky氏による取引と同委員会への登録を永久に禁じました。連邦取引委員会（FTC）との2026年4月の和解では、暗号資産と金融分野で働くことの禁止と1,000万ドルの支払いが定められ、47億2,000万ドルの判決は大部分が停止されています。
証券取引委員会（SEC）との別の民事訴訟では、2026年9月に和解原則が成立し、和解の最終化を待って9月29日に偏見なしで棄却されました。Mashinsky氏は連邦有罪判決と刑期の取り消しを求める手続きを自ら進めており、政府側の反対意見に対する回答期限は12月11日です。
